La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha anunciado la formación de un nuevo grupo de trabajo transfronterizo para abordar cuestiones relacionadas con el fraude internacional, incluyendo esquemas de pump and dump y otros delitos en el sector de inversiones financieras.
Según su comunicado de prensa, la agencia mencionó que está llevando la lucha contra el fraude a un nuevo nivel, formulando un grupo de trabajo transfronterizo para fortalecer los esfuerzos de la División de Cumplimiento. Además, la agencia ayudará a llevar la lucha contra las personas y entidades que apuntan a residentes de Estados Unidos, combatiendo el fraude transfronterizo que perjudica a los inversores.
La SEC anuncia la formación de un grupo de trabajo transfronterizo
En su comunicado de prensa, la agencia mencionó que el equipo transfronterizo se encargará inicialmente de investigar posibles infracciones a las leyes federales de valores de Estados Unidos por parte de empresas extranjeras. Esto incluirá posibles manipulaciones de mercado como los esquemas de pump-and-dump y ramp-and-dump.
Los esquemas de pump-and-dump son situaciones en las que el equipo detrás de una inversión, o en algunos casos, de un token, utiliza rumores falsos o engañosos para crear una oleada de compras que eleva el precio del token. Cuando el precio del token alcanza la cifra más alta posible, el equipo vende su parte del token, lo que a su vez hace que el precio del token caiga, volviéndolo inútil para los inversores comunes.
En los últimos meses, varios reguladores, incluida la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos (CFTC), han advertido a traders e inversores, especialmente a aquellos en la industria cripto, sobre una serie de esquemas de pump-and-dump. La agencia ha advertido a los traders minoristas, que a menudo son las víctimas en estos casos, que eviten inversiones que parezcan tales esquemas, brindándoles formas claras de identificar este tipo de inversiones.
Aunque la comisión ha advertido a los inversores sobre la necesidad de realizar la debida diligencia y actuar con cautela al participar en proyectos del espacio cripto, señaló que el grupo de trabajo no dudará en perseguir a quienes infrinjan sus reglas. Además, indicó que su grupo de trabajo se enfocará en la aplicación de la ley sobre los intermediarios, especialmente auditores y suscriptores, que ayudan a estas empresas a acceder a los mercados de capitales de Estados Unidos.
El grupo de trabajo se enfocará en violaciones a la ley de valores
Según la agencia, el grupo de trabajo también examinará posibles violaciones a la ley de valores relacionadas con empresas de jurisdicciones extranjeras como China, donde el control gubernamental y otros factores representan riesgos únicos para los inversores. Hablando sobre este nuevo desarrollo, Paul Atkins, presidente de la SEC, dijo que Estados Unidos da la bienvenida a empresas de todo el mundo que buscan acceder a los mercados de capitales estadounidenses.
“Pero no toleraremos a los malos actores —ya sean empresas, intermediarios, guardianes o traders explotadores— que intenten utilizar fronteras internacionales para frustrar y evitar las protecciones a los inversores estadounidenses. Este nuevo grupo de trabajo consolidará los esfuerzos de investigación de la SEC y permitirá que la SEC utilice todas las herramientas disponibles para combatir el fraude transnacional”, agregó.
Atkins también señaló que ha ordenado que otras divisiones y oficinas de la SEC se unan a esta batalla. “También he instruido al personal de otras divisiones y oficinas de la SEC, incluidas las Divisiones de Finanzas Corporativas, Exámenes, Análisis Económico y de Riesgos, y Mercados y Negociación, así como la Oficina de Asuntos Internacionales, a considerar y recomendar otras acciones que mejor protejan a los inversores estadounidenses, incluyendo nuevas directrices de divulgación y cualquier cambio normativo necesario”, dijo.
La directora de la División de Cumplimiento, Margaret Ryan, también habló sobre el grupo de trabajo y lo que se espera de las personas que lo integrarán. “El Grupo de Trabajo Transfronterizo aprovechará los recursos y la experiencia de la División de Cumplimiento para combatir la manipulación y el fraude en los mercados internacionales. Nos complace ser parte de este esfuerzo crucial para hacer cumplir las leyes federales de valores y proteger a los inversores estadounidenses”, afirmó.
