La SEC annuncia una task force transfrontaliera per combattere le frodi

La Securities and Exchange Commission ha istituito una nuova task force transfrontaliera per combattere le frodi internazionali, inclusi gli schemi pump-and-dump.

La United States Securities and Exchange Commission porterà la lotta contro le frodi alle società con sede all'estero con una nuova task force transfrontaliera, ha dichiarato l'agenzia in un comunicato stampa.

La Cross-Border Task Force della SEC, ha dichiarato il watchdog dei titoli venerdì, si concentrerà inizialmente sull'indagine di potenziali violazioni delle leggi federali sui titoli degli Stati Uniti da parte di società offshore. Le aree di attenzione includeranno la manipolazione del mercato, con la SEC che sottolinea aspetti come gli schemi “pump-and-dump”.

I regolatori, inclusa la U.S. Commodity Futures Trading Commission, hanno ripetutamente consigliato agli investitori e ai partecipanti al mercato, compresi quelli nel settore crypto, di prestare attenzione ai potenziali schemi pump-and-dump.

Schemi pump-and-dump nelle crypto

Nell’ecosistema, le truffe pump-and-dump coinvolgono altcoin e meme token con bassa liquidità, spesso da parte di insider o attori malintenzionati che gonfiano artificialmente i prezzi, promuovono pesantemente i progetti o i token prima di scaricarli su acquirenti ignari.

Gli utenti retail sono le principali vittime delle azioni ingannevoli che precedono i crolli.

Sebbene gli investitori debbano effettuare la dovuta diligenza e rimanere cauti rispetto all’hype, la SEC afferma che la sua task force, volta a rafforzare e migliorare gli sforzi della Division of Enforcement, prenderà di mira entità e individui le cui attività fraudolente danneggiano gli investitori statunitensi.

Oltre agli schemi pump-and-dump, la task force si concentrerà sui gatekeeper, inclusi revisori e sottoscrittori, i cui sforzi rendono possibile agli attori malintenzionati accedere ai mercati dei capitali statunitensi.

“Accogliamo con favore le aziende di tutto il mondo che cercano accesso ai mercati dei capitali statunitensi,” ha dichiarato il presidente della SEC Paul Atkins. “Ma non tollereremo attori malintenzionati – siano essi aziende, intermediari, gatekeeper o trader sfruttatori – che tentano di usare i confini internazionali per ostacolare e aggirare le protezioni per gli investitori statunitensi. Questa nuova task force consoliderà gli sforzi investigativi della SEC e permetterà alla SEC di utilizzare ogni strumento disponibile per combattere le frodi transnazionali.”   

Il personale dell’agenzia collaborerà per supportare l’iniziativa, ha aggiunto Atkins, con la Commissione che accoglie raccomandazioni su altre azioni che possano migliorare la protezione degli investitori statunitensi. Il presidente della SEC ha affermato che il regolatore valuterà azioni come nuove linee guida sulla divulgazione e i necessari cambiamenti normativi.