SFC de Hong Kong encontra múltiplas violações em empresas de gestão de ativos

Em 10 de outubro, a SFC emitiu uma circular oficial afirmando que, no curso da supervisão de corporações licenciadas envolvidas na gestão de fundos privados e contas delegadas, foram encontradas várias deficiências e condutas abaixo do padrão. Muitos dos casos envolveram má conduta grave, representando uma ameaça significativa aos interesses dos investidores e minando a confiança pública na integridade do mercado de Hong Kong e na posição de Hong Kong como um centro internacional de gestão de ativos.

Os casos apresentados na Circular abrangem uma ampla gama de irregularidades, desde conflito de interesses, gestão de riscos e investimento dentro das autorizações, fornecimento de informações aos investidores até metodologias de avaliação inadequadas, e estabelecem as responsabilidades existentes aplicáveis às empresas de gestão de ativos nessas circunstâncias. A SFC destacou que os gestores de ativos devem revisar as preocupações contidas na Circular e tomar medidas apropriadas para corrigir quaisquer deficiências identificadas.