涉嫌詐騙者在從投資者籌集1.12億美元後運作龐氏騙局式支付

美國證券交易委員會（SEC）正在起訴三名個人，指控其涉嫌進行詐騙性證券發行、挪用投資者資金並參與龐氏騙局。

SEC在一份聲明中宣布，對Retail Ecommerce Ventures LLC（REV）聯合創辦人Taino Lopez和Alexander Mehr，以及該公司首席運營官Maya Burkenroad提出指控。

REV的主要業務是收購具有品牌知名度的困境零售公司，並將其轉型為僅限電子商務的企業。該公司隨後作為這些零售品牌的控股公司和管理者。

SEC的起訴書指稱，從2020年4月至2022年11月，被告通過對八家REV投資組合公司——Brahms、Dress Barn、Franklin Mint、Linens ‘N Things、Modell’s Sporting Goods Online、Pier 1 Imports、RadioShack和Stein Mart——發行和銷售詐騙性證券，籌集了約1.12億美元。

被告以無擔保票據的形式出售證券，承諾年化回報率高達25%，並以每月優先分紅高達2.083%的股權（成員單位），據稱用於收購前身公司及為REV零售品牌籌集額外營運資本。

SEC表示，這些發行提供了關於公司商業模式和零售品牌成功及盈利能力，以及投資者投資安全性的重大虛假陳述。

起訴書寫道，

「與這些陳述相反，雖然部分REV零售品牌產生了收入，但沒有任何一家實現盈利。」

SEC表示，分配給投資者的回報中，至少有590萬美元實際上是龐氏騙局式的付款，這些資金來自其他投資者。

「為了維持成功企業的假象，被告開始運作龐氏騙局，利用新投資者的資金或其他REV零售品牌投資者的資金，向現有投資者支付承諾的回報。」

證券監管機構還表示，被告挪用了約1610萬美元的投資者資金供Lopez和Mehr個人使用。

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