Cựu nhân viên JPMorgan bị FINRA phạt và đình chỉ vì vi phạm dữ liệu

Một cựu nhân viên của JPMorgan phải đối mặt với thủ tục kỷ luật từ Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) vì cáo buộc vi phạm quy tắc.

Đó là bản thân Dale bị phạt với 5,000 đô la và bị đình chỉ liên lạc với các thành viên FINRA trong 15 ngày làm việc. Các biện pháp trừng phạt xuất phát từ cáo buộc rằng Self đã thu thập dữ liệu cá nhân không đúng cách từ hơn 200 khách hàng của JP Morgan Securities mà không có sự đồng ý của họ hoặc của chủ lao động của anh ta.

Anh ta bị cáo buộc đã làm việc trong bộ phận quản lý đầu tư của JPMorgan Chase trong hơn 10 năm, lưu giữ những ghi chú chứa thông tin bí mật về khách hàng - bao gồm ngày sinh, số an sinh xã hội và chi tiết tài chính - trong nhật ký cá nhân.

FINRA cáo buộc rằng Self có ý định sử dụng thông tin này cho công việc trong tương lai tại một công ty cạnh tranh, chuẩn bị biểu mẫu tài khoản và phần mềm khách hàng trước khi chuyển tài khoản của những khách hàng đó.

Sau đó, Self đã trả lại dữ liệu cho JP Morgan Securities theo yêu cầu của họ và giải quyết vụ việc với FINRA mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc.