SFC Hồng Kông phát hiện nhiều vi phạm của công ty quản lý tài sản

Vào ngày 10 tháng 10, SFC đã ban hành một thông tư chính thức nêu rõ rằng trong quá trình giám sát các công ty được cấp phép tham gia quản lý quỹ tư nhân và tài khoản ủy thác, đã phát hiện một số thiếu sót và hành vi không đạt tiêu chuẩn. Nhiều trường hợp liên quan đến hành vi sai trái nghiêm trọng, gây ra mối đe dọa đáng kể đối với lợi ích của nhà đầu tư và làm suy yếu niềm tin của công chúng vào tính toàn vẹn của thị trường Hồng Kông cũng như vị thế của Hồng Kông như một trung tâm quản lý tài sản quốc tế.

Các trường hợp được nêu trong Thông tư bao gồm một loạt các bất thường, từ xung đột lợi ích, quản lý rủi ro và đầu tư trong phạm vi ủy quyền, cung cấp thông tin cho nhà đầu tư đến phương pháp định giá không đầy đủ, và nêu rõ các trách nhiệm hiện có áp dụng cho các công ty quản lý tài sản trong những trường hợp như vậy. SFC chỉ ra rằng các nhà quản lý tài sản nên xem xét các mối quan ngại được nêu trong Thông tư và thực hiện các biện pháp thích hợp để khắc phục bất kỳ thiếu sót nào được xác định.