Unicoin cáo buộc SEC sử dụng quy định như một vũ khí chống lại đổi mới trong lĩnh vực crypto

Unicoin đã có lập trường kiên quyết chống lại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), nộp đơn yêu cầu bác bỏ vụ kiện của cơ quan quản lý này và cáo buộc SEC đã xây dựng một "câu chuyện bịa đặt". Công ty tài sản số này cho rằng vụ kiện của SEC dựa trên những diễn giải gây hiểu lầm và bằng chứng được lựa chọn có chủ đích nhằm bóp méo hành động và các tiết lộ tuân thủ quy định của họ. Trong hồ sơ gửi lên tòa, Unicoin nhấn mạnh cam kết minh bạch và tuân thủ, cho biết họ đã tự nguyện đăng ký chứng khoán, công bố báo cáo tài chính đã kiểm toán và chỉ giới hạn sự tham gia cho các nhà đầu tư được công nhận ngay từ đầu [1].

Cáo buộc của SEC, được đệ trình vào tháng 5, cho rằng Unicoin và ba giám đốc điều hành hàng đầu của công ty đã vi phạm luật chứng khoán bằng cách thổi phồng giá trị tài sản bất động sản dự kiến dùng để bảo đảm cho token và chứng chỉ quyền của công ty. Cơ quan quản lý này cho rằng Unicoin đã phóng đại giá trị các bất động sản tại các quốc gia như Thái Lan và Argentina, trình bày sai quy mô các thương vụ mua bất động sản và gây hiểu lầm cho nhà đầu tư về tài sản đảm bảo cho các sản phẩm crypto của mình. SEC cũng phủ nhận việc đã cấp phép cho Unicoin hoạt động như một tổ chức đã đăng ký, mặc dù công ty này tuyên bố rằng các sản phẩm của họ đã được SEC đăng ký [1].

Đáp lại, Unicoin khẳng định rằng SEC đã nhầm lẫn giữa các cam kết hợp đồng với các giao dịch đã hoàn tất và trình bày sai các dự báo tài chính của công ty. Công ty nhấn mạnh rằng mọi thương vụ bất động sản đều được bảo đảm bằng các thỏa thuận ràng buộc, và rằng họ định giá bất động sản bằng token Unicoin thay vì tiền tệ truyền thống. Ví dụ, vào năm 2023, Unicoin đã công bố thỏa thuận trị giá 335 triệu USD để mua một khu nghỉ dưỡng sang trọng tại Thái Lan, đề nghị thanh toán 140% giá trị thẩm định của bất động sản này bằng chính token của họ [2]. Công ty cho rằng sự chú ý của SEC xuất phát từ chương trình nghị sự chống crypto rộng lớn hơn của cơ quan này, với CEO Alex Konanykhin cáo buộc vụ kiện mang động cơ chính trị. Ông cho rằng cựu Chủ tịch SEC Gary Gensler đã tìm cách ngăn chặn việc Unicoin có thể niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán New York, điều này sẽ là một thất bại lớn đối với chiến lược quản lý của Gensler [2].

Unicoin cũng đã thách thức việc SEC sử dụng các trích dẫn chọn lọc và các tuyên bố bị bóp méo làm bằng chứng gian lận. Công ty cho rằng họ luôn kết hợp các dự báo lạc quan với các tiết lộ rủi ro rõ ràng và SEC đang trình bày sai các hoạt động tiếp thị của họ. Konanykhin còn cho biết SEC đã làm gián đoạn các mối quan hệ kinh doanh quan trọng thông qua một loạt trát đòi hầu tòa vào tháng 5 năm 2024, nhắm vào các nhà đầu tư, kiểm toán viên và đối tác pháp lý. Ông khẳng định rằng các cuộc điều tra trước đây không phát hiện vi phạm nào và các cáo buộc hiện tại là không có căn cứ [3].

Các chuyên gia pháp lý cho rằng mặc dù SEC đã giảm nhẹ cách tiếp cận thực thi trong những tháng gần đây, vụ việc này có thể là sự tiếp nối chiến lược gian lận chứng khoán truyền thống của họ. Katherine Reilly, cựu công tố viên liên bang, nhận định rằng các cáo buộc của SEC phản ánh các chiến thuật trình bày sai kinh điển, tập trung vào việc thổi phồng tài chính và các thương vụ bất động sản chưa thực hiện. Bất chấp nỗ lực của Unicoin nhằm hòa hợp với chính quyền mới vốn ủng hộ ngành công nghiệp crypto hơn, bà tin rằng vụ việc khó có thể bị ảnh hưởng đáng kể bởi các yếu tố chính trị tại Quận phía Nam New York [3].

Unicoin hiện vẫn chưa nhận được phản hồi từ SEC nhưng vẫn tự tin vào lập trường pháp lý của mình. Konanykhin ước tính công ty hiện có thể trị giá 25 tỷ USD nếu đã lên sàn như kế hoạch ban đầu và cam kết sẽ tích cực bảo vệ trước các cáo buộc.

Nguồn: